完善內(nèi)部控制體系 細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施

    為進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，近日，四川省棉麻集團(tuán)制定《重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度（試行）》《業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程》，進(jìn)一步織密風(fēng)險(xiǎn)防控“安全網(wǎng)”，筑牢企業(yè)發(fā)展“防火墻”“護(hù)城河”“攔水壩”。

    《重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度（試行）》共17條，重點(diǎn)圍繞重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度的適用范圍，重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件認(rèn)定，責(zé)任主體，事件報(bào)告、評(píng)估、處置或整改，責(zé)任追究等方面作出規(guī)定。該制度明確，集團(tuán)各部門和下屬全資、直接或間接控股、代管及實(shí)際管理的所有企業(yè)均適用此制度。同時(shí)，該制度前置了風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口，有效彌補(bǔ)了事后監(jiān)督處置的滯后性。該制度還進(jìn)一步明確首席合規(guī)官、法務(wù)總監(jiān)、法務(wù)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、子公司等相關(guān)主體責(zé)任，加大了責(zé)任追究力度，確保制度執(zhí)行到位、落實(shí)有力，促進(jìn)全體干部職工特別是分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門、子公司更好履職盡責(zé)。

    《業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程》共12條，重點(diǎn)圍繞適用范圍、資質(zhì)審查、擔(dān)保、業(yè)務(wù)立項(xiàng)、審核流程等方面作出規(guī)定。《流程》明確，凡集團(tuán)及下屬企業(yè)開展的新業(yè)務(wù)均適用此項(xiàng)規(guī)定。為使新業(yè)務(wù)開展進(jìn)一步制度化、規(guī)范化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、嚴(yán)格化，《流程》進(jìn)一步明確新業(yè)務(wù)原則上應(yīng)屬于自身主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍，并規(guī)定了業(yè)務(wù)立項(xiàng)前資質(zhì)審查、盡職調(diào)查，業(yè)務(wù)立項(xiàng)及審核流程、動(dòng)態(tài)報(bào)告等方面內(nèi)容。《流程》還明確了分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)控小組、子公司等主體職責(zé)，強(qiáng)調(diào)所有新業(yè)務(wù)審批流程均須根據(jù)集團(tuán)公司“三重一大”規(guī)定及相關(guān)管理辦法實(shí)行層級(jí)審批。